證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn)：上市開(kāi)放式基金(LOF)

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　　三、LOF的場(chǎng)內(nèi)募集

　　LOF通過(guò)交易所場(chǎng)內(nèi)募集基金份額，除要遵循一般開(kāi)放式基金的募集規(guī)定外，基金管理人還需向深圳證券交易所提出發(fā)售申請(qǐng)。在獲得深圳證券交易所的確認(rèn)后，在基金募集期內(nèi)每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開(kāi)放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。LOF場(chǎng)內(nèi)募集沿用新股網(wǎng)上定價(jià)模式，但無(wú)配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。投資者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，應(yīng)持深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

　　投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)(即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位)。深圳證券交易所掛牌價(jià)格為基金面值，投資者需繳納的認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算公式為：

　　認(rèn)購(gòu)金額=掛牌價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×(1+證券公司傭金比率)

　　證券公司傭金=掛牌價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×證券公司傭金比率

　　凈認(rèn)購(gòu)金額=掛牌價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額

　　由于認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人在《基金招募說(shuō)明書》中約定，證券公司可按照《基金招募說(shuō)明書》中約定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率設(shè)定投資者認(rèn)購(gòu)的傭金比率，并將投資者繳付的認(rèn)購(gòu)凈金額劃付中國(guó)結(jié)算深圳分公司。

　　認(rèn)購(gòu)凈金額募集期間的利息可折合成基金份額。募集期結(jié)束后，基金管理人統(tǒng)一計(jì)算各投資者可折合的基金份額(所折合的基金份額須為整數(shù)份)，并將份額明細(xì)數(shù)據(jù)交中國(guó)結(jié)算深圳分公司計(jì)人投資者的深圳證券賬戶。

　　四、封閉期與開(kāi)放期

　　基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。在封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。

　　基金開(kāi)放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日?；鸸芾砣嗽诖_定開(kāi)放時(shí)間后，至少提前5個(gè)工作日將有關(guān)基金開(kāi)放事項(xiàng)通知深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司。經(jīng)深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司確認(rèn)無(wú)誤后，基金管理人至少提前3個(gè)工作日公告。

　　證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn)：第二章

　　解讀 

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　2013年證券從業(yè)資格考試全真機(jī)考系統(tǒng)全新上線!

　　五、LOF的上市交易

　　LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)，申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鶔炫粕鲜小?/FONT>