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證券業(yè)從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識(shí))輔導(dǎo):證券發(fā)行分類

更新時(shí)間:2013-07-11 14:25:16 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  1.按發(fā)行對(duì)象分類:公募發(fā)行VS私募發(fā)行

  (1)公募發(fā)行,又稱公開發(fā)行,是發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資。采用公募發(fā)行的有利之處在于以眾多投資者為發(fā)行對(duì)象,證券發(fā)行的數(shù)量多,籌集資金的潛力大;投資者范圍大,可避免發(fā)行的證券過于集中或被少數(shù)人操縱;公募發(fā)行可增強(qiáng)證券的流動(dòng)性,有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)。但公募發(fā)行的發(fā)行條件比較嚴(yán)格,發(fā)行程序比較復(fù)雜,登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長(zhǎng),發(fā)行費(fèi)用較高。公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式,適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

  (2)私募發(fā)行,又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行,是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行。私募發(fā)行有確定的投資者,發(fā)行手續(xù)簡(jiǎn)單,可以節(jié)省發(fā)行時(shí)間和發(fā)行費(fèi)用,但投資者數(shù)量有限,證券流通性較差,不利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)。

  【2012年調(diào)整,但未刪除,到第八章中可找到,可以在這里記憶】根據(jù)我國(guó)《證券法》有關(guān)規(guī)定,公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

  2.按有無發(fā)行中介分類:直接發(fā)行VS間接發(fā)行

  (1)直接發(fā)行,即發(fā)行人直接向投資者推銷、出售證券的發(fā)行。

  (2)間接發(fā)行,是由發(fā)行公司委托證券公司等證券中介機(jī)構(gòu)代理出售證券的發(fā)行。

  一般情況下,間接發(fā)行是基本的、常見的方式,特別是公募發(fā)行,大多采用間接發(fā)行;而私募發(fā)行則以直接發(fā)行為主。

  【2012年調(diào)整,但未刪除,到第八章中可找到,可以在這里記憶】我國(guó)《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

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