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證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點:監(jiān)督管理與法律責(zé)任

更新時間:2013-08-26 14:04:10 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點:監(jiān)督管理與法律責(zé)任

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  一、監(jiān)管主體

  1.中國證監(jiān)會

  中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求財務(wù)顧問提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿,并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

  財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作,提交的材料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整,不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料,或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的材料。

  2.中國證券業(yè)協(xié)會:對財務(wù)顧問及財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理

  二、財務(wù)顧問及有關(guān)當(dāng)事人

  1.財務(wù)顧問及有關(guān)財務(wù)主辦人的法律義務(wù)。

  2.財務(wù)顧問的委托人的法律義務(wù)

  三、持續(xù)信用管理

  四、證監(jiān)會對于財務(wù)顧問和財務(wù)主辦人的監(jiān)管措施

  上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的,在相關(guān)并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的,中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現(xiàn)數(shù)額未達(dá)到盈利預(yù)測50%的,中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

  五、法律責(zé)任

  財務(wù)顧問不再符合《財務(wù)顧問管理辦法》規(guī)定條件的,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告,由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。責(zé)令改正期滿后,仍不符合本辦法規(guī)定條件的,中國證監(jiān)會撤銷其從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格。

  財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

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